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迷渠道货到付款【微信;510998555】投资者适当性制度起源于美国，有70多年的发展历程，由最初的自律规范发展到纳入监管体系并由司法加以确认，最终形成自律、监管、仲裁和司法多层级联动的专业监管体系。美国金融业监管局（FINRA）要求，金融机构在做投资者适当性分析时，主要衡量标准是《了解你的客户规则》（Rule 2090）和《适当性义务规则》（Rule 2111），即金融产品与投资者的财务状况、纳税情况、投资目标等相匹配。FINRA在关于Rule 2111的常见问题解答中指出，当无法直接从投资者处获取充分信息时，例如其在其他金融机构的投资情况，金融机构应当进行合理的尽职调查以获取信息。金融机构向投资者披露隐私保护制度及措施后，可与关联公司充分共享投资者的非公开财务信息。此外，在美国投资者适当性制度中的投资者救济机制，即美国证券经纪商与投资者之间就适当性问题产生争议，一般通过FINRA的专业委员会仲裁解决。美国最高法院认可在解决纠纷中所达成协议条款的法律效力。

（参与记者：胡绩伟、穆青、李普、田流、李峰、阎吾、柏生、彭迪、黄钢、金凤）

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（央视网评论员）


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